Судова експертиза документів. Практика

Судова експертиза документів - це експертиза, метою якої є встановлення способу виготовлення або підробки документів, а також виявлення технічних засобів, які були при цьому використані. Технічна експертиза проводиться для аналізу реквізитів і матеріалів документів.

Документи, які необхідні для проведення судово-технічної експертизи:

1. Постанова слідчого, ухвала суду (світового, районного чи арбітражного) про проведення експертизи.
2. Досліджуваний документ в оригіналі.

Об'єкти судової експертизи документів:

• Паперові документи.
• Вироби з матеріалів, які призначені для виготовлення документів.
• Технічні засоби, які призначені для виконання реквізитів документів.
• Технічні засоби для брошюровки та оздоблення документів.
• Хімічні речовини для коригування змістовної частини документів.
• Картонні і паперові вироби.
• Вироби з інших матеріалів (металу, дерева, кераміки, тканини і т.д.), які містять записи.

Види судово-технічної експертизи:

1. Експертиза реквізитів, графічних елементів на документі: текст, підпис, відбитки штампів і печаток і т.д.
2. Експертиза матеріалів: матеріали письма (чорнило, фарба і т.д.), матеріали основи (картон, папір), допоміжні матеріали.

Проведення технічної експертизи документів призначають при кримінальних і цивільних судових процесах для встановлення фактів підробки документів та для з'ясування обставин виготовлення документів, які мають доказове значення.

Загальні положення судово-технічної експертизи документів

Судова практика останніх років свідчить про стійке зростання використання спеціальних знань при розгляді справ. Виразно ця тенденція проявляється у цивільному та арбітражному судочинстві, де дослідження та оцінка різного роду документів, поданих сторонами в ході розгляду, є повсякденною практикою. У вирішенні спорів, що виникають між суб'єктами господарської діяльності, що будують свої взаємини на договірних засадах, часто фігурують письмові документи як джерела виникнення зобов'язань. Документи виявляються об'єктами фальсифікації (підроблення договорів, векселів, зобов'язань тощо), не визнаються сторонами як видані легітимно. При виготовленні документів або їх реквізитів використовуються сучасні технічні засоби, що істотно ускладнює розпізнавання підробок.

У фінансовій та господарській сфері істотно зросла роль цінних паперів, до яких відносяться державні облігації, векселі, чеки, депозитні і ощадні сертифікати, банківські ощадні книжки на пред'явника, коносаменти, акції, приватизаційні цінні папери (ст. 143 ЦК). При укладанні угод важливу роль відіграє перевірка і дослідження на справжність всіх супутніх документів - загальногромадянських і закордонних паспортів, інших видів посвідчень особи, потрібен ретельний аналіз документації, що відбиває рух матеріальних цінностей, накладних, рахунків, ордерів, роздавальних і платіжних відомостей, грошових і збережених розписок . Підвищеним доказовим значенням стали володіти документи, що супроводжують договірні та заповідальні процедури. Актуальним стає аналіз правильності операцій, проведених з використанням пластикових платіжних засобів.

Найчастіше єдино можливим способом встановлення фактичних даних, пов'язаних з достовірністю появи в обороті того чи іншого документа, є його експертне дослідження, і зокрема проведення судово-технічної експертизи документів. Дана область досліджень вимагає високого рівня спеціальних знань. Складності в освоєнні предмета обумовлені як широким колом питань, які підлягають вирішенню, безліччю різних об'єктів дослідження, необхідністю використання передових досягнень природничо-технічних наук, так і різноманітністю і витонченістю способів фальсифікації документів.

Для ілюстрації сказаного можна навести такий приклад із судової практики.

Позивач (ТОВ "Рокош") Звернувся до Арбітражного суду м Москви з позовом до ТОВ "Салон-перукарня "Блиск"" (Відповідач) про стягнення з відповідача на користь позивача неоплачену суму простого векселя, виданого в 1998 р ТОВ "ФЛЕШ-1" на суму 10 тис. доларів США з терміном погашення за пред'явленням, але не раніше 2003 Відстрочку терміну погашення векселя ТОВ "ФЛЕШ-1" обгрунтовувало безперервним рядом індосаментів (передач прав іншій особі), в числі яких перебував і відповідач.

Відповідач не погодився з позовом і в своєму клопотанні про необхідність проведення експертизи зазначає, що векселедавцем даний вексель не видавався і що передатний запис і підпис на векселі, датовані 2002 роком, не могли бути виконані Т. оскільки до цього часу вона з перукарні була вже звільнена .

В даному випадку вирішення спору виявилося неможливим без призначення відповідної судової експертизи. Причому необхідно, поряд з проведенням ідентифікаційного дослідження підписи від імені Т. провести судово-технічну експертизу векселя з метою вирішення наступних питань:

1. Чи відповідає час видачі векселя позначеної в ньому датою (1998)?

2. Не чи застосовувалися при виконанні підпису від імені Т. технічні засоби копіювання?

Заявлене клопотання про проведення експертизи судом було підтримано.

Проведення судово-технічної експертизи документів (Стедієм) - самостійна процесуальна дія, призначенням якого є вирішення питань, що мають значення для розгляду справи з використанням спеціальних знань експерта. Мета експертного дослідження документів - встановлення фактів (обставин, фактичних даних), які, будучи викладеними у висновку експерта, служать доказами в процесі розгляду справ у суді.

В спеціальні знання експерта, який проводить Стедієм, входять знання її предмета, об'єктів, методів і методик дослідження.

Предмет даного виду експертизи становлять мають значення для справи фактичні дані (факти, обставини), пов'язані з використанням документів і встановлювані в передбаченому законом порядку шляхом застосування спеціальних знань в області технічного дослідження реквізитів, матеріалів документів.

Реквізити документів - це узагальнена назва друкованих текстів, графічних зображень, записів, підписів, відбитків печаток, штампів, інших посвідчувальних знаків. Реквізити по механізму їх відображення на документах поділяються на такі групи:

- рукописні реквізити (тексти, короткі записи, підписи);

- видрукувані реквізити (відбитки печаток і штампів, машинописні тексти, тексти, виконані на принтерах, касових та інших знакодрукуючих апаратах, відображення компостерів, перфораторів та ін.);

- наклеєні реквізити (фотознімки, марки, ярлики).

За своїм споживчим призначенням технічні засоби, призначені для виконання реквізитів у документах, поділяються на пишучі прилади (пір'яні ручки, кулькові ручки, фломастери, гелеві, роллерниє ручки, ручки з біополімерними чорнилом, офісні маркери, Текстовиделітелі, олівці) і друковані форми (кліше, печатки та штампи в оснащенні, компостери, перфоратори, друкують устрою, поліграфічна та розмножувальна техніка). Власне технічні засоби також є, поряд з документами, об'єктами Стедієм, але з певних причин (наприклад, в силу громіздкості друкуючих пристроїв, зайнятістю пристроїв у виробництві) можуть бути представлені зразками відбитків їх друкуючих елементів, відібраними відповідно до встановлених правил.

До матеріалів документів віднесені матеріальні субстанції, які використовуються для виготовлення документів: матеріали письма (застосовуються для виконання реквізитів у документі), основа документів (папір, картон, пластик), допоміжні матеріали (застосовуються для обробки документа, скріплення, брошюровки його частин). До матеріалів документів відносять також речовини, що використовуються в злочинних цілях для видалення реквізитів у документі - травящие (змиваючі) речовини.

Матеріали документів надходять на дослідження у вигляді рідин або сухих залишків у флаконах, ручках, фломастерах, на кінчиках пишучих приладів (пристроїв для письма), у вигляді просочених фарбою машинописних стрічок, штемпельних подушок.

копіювальних паперів, картриджів принтерів, коригувальних речовин, листів, уривків і пачок паперу.

Завдання, становлять предмет Стедієм, можна розділити на дві групи: діагностичні та ідентифікаційні. Зміст процесу діагностики в криміналістичній експертизі являє собою складання та обгрунтування висновків про природу невідомого об'єкта (документа, кошти його виготовлення, реквізиту, матеріалу), пов'язаного (або імовірно пов'язаного) з досліджуваним справою.

У процесі ідентифікації проводять порівняльне дослідження об'єктів з метою вирішення питання про їх тотожність, коли порівнювані об'єкти пов'язані (або імовірно пов'язані) з досліджуваним справою.

Завданнями діагностичного дослідження є: встановлення способу виготовлення документа (реквізитів документа), факту і способу внесення до нього змін, визначення його роду, виду, первісного змісту, виявлення невидимих ??і слабовідімих текстів, вицвілих, залитих, закреслених записів, текстів на спалених документах і записів , утворених втисненими штрихами, визначення віку документа.

До ідентифікаційним завдань відносяться: встановлення тотожності одиничних, індивідуально визначених об'єктів (засобів друку, знарядь листи і інших технічних засобів, використаних для виготовлення документів) за їх відображенням в документі, встановлення приналежності частин одному документу, виявлення спільності (джерела) походження документів за умовами виробництва , зберігання і використання. За змістом проведених досліджень можна вважати ідентифікаційними завдання щодо віднесення порівнюваних об'єктів (засобів письма, документів в цілому) до одного (або різним) класу, роду, виду, групі.

Результативність експертизи багато в чому залежить від підготовки матеріалів для її проведення. При підготовці матеріалів повинні бути виконані певні вимоги поводження з об'єктами дослідження, чітко сформульовано завдання експерту, проведено збір необхідних порівняльних матеріалів, здійснено збір інформації виробничого, експлуатаційного характеру, необхідної для виробництва експертизи.

Відповідно до правил поводження з документами - речовими доказами, розробленими в криміналістиці, ініціатор експертизи зобов'язаний:

- представляти експерту документи в тому вигляді та стані, в якому вони були виявлені, представлені сторонами;

- зберігати документи - речові докази в окремих конвертах (пакетах, файлах), що не наклеювати на аркуші паперу, не проколювати швидкозшивачем, стиплером для прилучення до матеріалів справи; при необхідності згинати і складати аркуші паперу документів лише за наявними складкам;

- написи на конвертах при необхідності слід виробляти до приміщення в них документів, щоб не утворилися сліди тиску від пише приладу йди сторонні штрихи від чорнила;

- оберігати документи від впливу світла, вологи, високої температури, так як це може призвести до суттєвих змін властивостей їх матеріалів;

якщо документ служи I об'єктом комплексного дослідження, го при його огляді бажано користуватися пінцетом, щоб випадково не забруднити, не залишити слідів пальців рук;

- особливу обережність слід дотримуватися при виявленні, фіксації та упаковці спалених документів; навіть при слабкому натисканні папір, особливо обвуглена і спопелілого, руйнується, і об'єкт може бути безповоротно втрачений; обпалені документи можна переносити руками або пінцетом, обвуглені і іспепеленние- за допомогою гумової груші та наелектризованої целулоїдною плівки;

- ветхі, розірвані на частини або частково спалені документи не слід склеювати або намагатися реставрувати якимось іншим способом; для транспортування їх можна помістити між двома стеклами і окантувати;

- на документах ні в якому разі не можна робити будь-яких позначок, намагаючись виділити той чи інший фрагмент, щодо якої ставиться питання;

- не рекомендується виконувати які-небудь записи ручками й олівцями, які є об'єктами ідентифікаційних досліджень, так як при цьому вони можуть втратити важливі ознаки. Упаковувати їх необхідно так, щоб не тільки не пошкодити їх у цілому, але особливо ту частину, яка безпосередньо стикалася з документом при листі. Не можна допускати витікання барвника з ручок. Найкраще їх зафіксувати у твердій упаковці і зберігати в горизонтальному положенні.

В ухвалі про призначення експертизи необхідно конкретизувати об'єкти, підлягають дослідженню:

- вказати найменування документа, наведену в документі дату його складання;

- дати інформацію про обставини виявлення документів - речових доказів (дата, місце виявлення, вилучення);

- вказати безпосередній об'єкт дослідження - описати його зміст (знак, слово, рядок тощо), місце розташування в документі;

- при направленні на експертизу зброшурованих матеріалів справи вказати місце розташування документа в матеріалах справи - аркуш справи; чітко позначити досліджувані документи та порівняльні матеріали, щоб не привести до їх змішування при виробництві експертизи.

При призначенні експертиз з дослідження матеріалів документа (визначення складу матеріалів письма в штрихах реквізитів, визначення складу і властивостей основи і г.п.) не допускається подання на експертизу копії документа замість оригіналу.

Питання експерту не повинні виходити за межі його компетенції, вимагати правової опеньки результатів дослідження. При формулюванні завдання експерту неприпустимо використовувати терміни, що мають двояке тлумачення - технічне та юридичне: "виправлення", "підробка", Як синоніми термінів: "зміна", "невідповідність правилам". У ряді статей КК законодавець використовує поняття "підробка" для позначення складу злочину. Для встановлення підробки необхідно визначити мотиви, якими керувалася особа, вносячи зміни в документ або виготовляючи його повністю. Висновок експерта про підробку (справжності) документа, таким чином, буде включати в себе рішення про наявність (або відсутність) злочину і винність особи, тобто бути не чим іншим, як вторгненням експерта в компетенцію суду або слідчого.

У практиці арбітражного судочинства зафіксований такий випадок. Суспільство "Нефтехімресурси" звернулося в Арбітражний суд м Москви з позовом до ТОВ "СпецСтройЛайн" про стягнення заборгованості в розмірі 20 млн руб. з оплати вартості нафтопродуктів, поставлених відповідно до договору від 28.09.2001. Суд першої інстанції рішенням від 24.04.2002, залишеним без зміни постановою суду апеляційної інстанції, задовольнив позовні вимоги в повному обсязі.

Розглянувши скаргу відповідача, суд касаційної інстанції вважав, що справа підлягає направленню на новий розгляд до суду першої інстанції, оскільки не було звернено належної уваги на заяву відповідача про те, що представлені позивачем в обґрунтування позову договір і акт приймання нафтопродуктів є підробленими і не обговорено питання про призначення відповідної експертизи.

Суд вірно звернув увагу на необхідність залучення спеціальних знань для вирішення спору. Можна тільки додати, що завдання експерту має бути конкретним і не містити правової оцінки документа-його автентичності або підробку. У ході експертизи могли б бути вирішені такі питання:

1. Чи відповідає час виконання рукописних записів, підписів (нанесення відбитків печатки) від імені позивача (ТОВ "Нефтехімресурси") Дат, зазначеним на документах? Якщо ні, то в який період часу виконані реквізити документів?

2. Завдано чи відбитки печатки на документах печаткою відповідача (ТОВ "СпецСтройЛайн")? Якщо ні, то яким способом нанесені зображення відбитків печатки?

3. Чи виконані записи та підписи з боку відповідача на документах відповідними посадовими особами, зразки почерку і підпису яких представлені для порівняння? Чи не застосовувалися при виконанні підписів від імені посадових осіб на векселях технічні засоби копіювання?

При формулюванні питань має бути чітко визначений обсяг завдання експерту. Питання про подібність, однорідності, ідентичності, загальною родової (групової) належності, одночасності є питаннями з невизначеним завданням експерту.

При вирішенні питань, пов'язаних з ідентифікаційними дослідженнями матеріалів документів з метою встановлення спільності їх походження (ототожнення індивідуально виділеного обсягу матеріалу) повинні бути визначені просторові межі об'єкта ідентифікації, встановлені процесуальним шляхом. Неприпустима формулювання питань про подібність, однорідності, ідентичності, загальною родової (групової) належності без пояснень особи, яка призначила експертизу, що в кожному конкретному випадку слід розуміти під родом, групою об'єктів, яке конкретно безліч (група об'єктів) виділяється терміном "однорідні".

Питання про одночасності виконання кількох документів, фрагментів одного документа є типовим випадком невизначеної форми завдання експерту. Термін "одночасність" доречний тільки відносно документів, виконаних в один прийом: в одну закладку з використанням копіювального або самокопіювального паперу. В інших випадках потрібне уточнення: який період часу, на думку ініціатора завдання, охоплюється терміном "одночасність".

Як правило, при постановці питання про одночасність виконання штрихів фрагментів документа слідство (суд) цікавить визначення послідовності виконання реквізитів документів (що виконано раніше, що пізніше) або факт внесення змін в документ шляхом дописки (додрукування).

Наприклад, гр-ка Л. звернулася в Арбітражний суд м Москви з позовом до ТОВ "П'ятиповерхівка-1" про визнання недійсним статуту цього товариства. Позовні вимоги мотивовані тим, що з моменту створення ТОВ позивачка була учасником і власником 5% -вої частки його статутного капіталу, проте з повідомлення податкової інспекції позивачці стало відомо про те, що вона фактично була виключена зі складу учасників товариства. Тим часом позивачка свою частку статутного капіталу не продавала і не заявляла про вихід з товариства. Тому вважає нові редакції установчих документів товариства недійсними. В якості третіх осіб без самостійних вимог щодо предмета спору залучено громадяни Є. та Г.

Відповідач в обґрунтування правомірності своєї позиції представив протокол загальних зборів товариства, на якому в тому числі вирішувалося питання про зміну складу учасників. На даному протоколі є запис про виключення Л. з числа членів товариства та підпис від її імені.

Призначеної у справі експертизою було потрібно встановити, чи не є запис про виключення Л. з числа членів товариства дописаною до решти тексту документа і не виконана підпис від її імені з використанням технічних прийомів копіювання. За результатами оцінки висновку експерта, який встановив факт дописки запису і виконання підпису шляхом передавливания штрихів справжнього підпису, суд постановив задовольнити позов гр-ки Л.

Якщо об'єктами експертизи стають технічні засоби, призначені для виконання реквізитів документів (друкарські прилади, які друкують пристрої, засоби розмножувальної техніки, друкарські форми, компостери), то в залежності від розв'язуваної експертної завдання і конкретної ситуації на експертизу можуть бути представлені або технічні засоби безпосередньо, або виконані з їх допомогою порівняльні матеріали - зразки. При отриманні зразків необхідно передбачити можливість різних умов використання тих чи інших знарядь і пристосувань при виготовленні документів. Залежно від цих умов один і той самий ознака об'єкта може по-різному відобразитися на документів або не відобразитися зовсім. Зразки, отримані з порушенням цих вимог, як правило, ускладнюють вирішення питання.

Зразки прийнято поділяти на експериментальні та вільні.

Експериментальні зразки - спеціально відібрані для потреб експертизи в ході провадження у справі (наприклад, експериментально виконані відбитки печатки, тексти на принтерах і т.п.). При поданні на експертизу експериментальних зразків експерту повинна бути надана інформація про те, ким, коли, за яких обставин експериментальні зразки отримані (відбір зразків фіксується в протоколі за правилами, передбаченими процесуальним законодавством).

Вільні зразки в Стедієм - існуючі незалежно від провадження у справі, нерідко ще до його початку, документи, в яких є реквізити, виконані із застосуванням тих же технічних засобів виготовлення документів, таких же матеріалів, за допомогою яких виготовлений досліджуваний документ. Вільними зразками будуть також вважатися документи, приблизно відносяться до того ж періоду часу виготовлення, що і досліджуваний документ (при вирішенні задачі визначення "віку" документів).

Зразки можуть бути отримані як ініціатором завдання, так і експертом в ході виробництва дослідження.

Слід обов'язково враховувати, що деякі методи експертного дослідження пов'язані з пошкодженням об'єкта або навіть повним його знищенням. Такі методи застосовуються з дозволу органу або особи, яка призначила експертизу. Зазначений дозвіл має міститися в постанові (ухвалі) про призначення експертизи або у супровідному листі.

Дозвіл на часткове знищення документа, взяття проб, вирізок з штрихів обов'язково при дослідженні матеріалів документів, зокрема при призначенні експертизи для вирішення наступних завдань:

- встановлення давності виконання документа;

- встановлення послідовності виконання пересічних штрихів;

- встановлення способу виконання документа;

- встановлення виду, споживчого призначення папери;

- встановлення факту дописки;

- ідентифікація пише приладу за штрихами;

- ідентифікація принтера за текстами.

Джерела:
stdexp.ru, studme.org

Інші види експертиз:

• Судово-медична експертиза, проведення незалежної медичної експертизи у Москві
• Техніко-криміналістична експертиза документів, експертиза підпису, ценнтості документів

23 квітня 2024 року

Вас может заинтересовать

Идёт загрузка...

Алименты

Все что касается алиментных обязанностей. Подробнее

Позовні заяви з сімейних питань

Будь-хто хто зустрічався з сімейними неприємностями відчував, як болісно цим займатися і скільки життєвих сил це витягує. Добре коли знайдеться непоганий зразок заяви, що підходить під Ваш випадок. Брак и семья

Спори про спадщину

Вступ у права успадкування часто проходить з не малими труднощами. Прийняття спадщини за законом і заповітом розрізняється по своєму порядку. Приклади документів, по спорах пов'язаних зі спадковими спорами. Наследство

Власність і право проживання

Шаблони заяв до суду з цивільних позовів, пов'язаних з правом на житло. Житлове право містить право користування володіння проживання. Щодо цього виникає багато розбіжностей і суперечок. Законом визначена різниця між приватною квартіройігосударственной. За цим же ознаками відомі суперечності користування квартирою і по розділу особового рахунку. Шаблони позовних заяв допоможуть зрозуміти які саме вимоги слід писати в заяві до суду. Жилищное право

Завдана шкода і її компенсація

Трапляється, що нашій власності завдають шкоду. Збиток буває матеріальний, нематеріальний. Визначається це залежно від вини наявності недбалості. Залежно відсутності-наявності з'являється обов'язок покрити заподіяну шкоду. І громадянин, кому заподіяно шкоду хоче її компенсації. Биті машини, збиток неповнолітнім та інше Возмещение вреда

Знищення особистого засоба пересування

Знищення особистого авто-одного не відчувається приємним часом. Кожен хто переживав цю подію буде згоден з цим висловлюванням. Раз вже це відбулося, кожен змушений якось вирішувати цю проблему. Коли міліція оформила схеми пояснення страхові документи виклики страховиків іноді виникає проблема про не покритому страхової компенсації шкоди, і моральної шкодиДТП

Огляд законодавства

Викладачі говорили, якщо мрієш закрекомендовать себе чудовим юристом, постійно стеж за законодавством. Або за статтями законотворчості, зробленими іншими правознавцями. Новости

Последние комментарии

[18-05-2017 21:25] Елена Скажите пожалуйста я одинокая мать воспитываю трёх детей могу ли я получить ...

[17-05-2017 15:40] Владислав Якщо мій друг Максим (56 років) став інвалідом 2 групи, то може ...

[06-05-2017 18:18] Віктор Опанасович Мій батько прописаний та проживае в квартирі, власником якої є його дочка. ...

[25-04-2017 12:30] Адвокат Глава 86 СПАДКУВАННЯ ЗА ЗАКОНОМ Цивільного кодексу України ...

[25-04-2017 11:47] Евгений Подскажите ссылку на Закон, где указана именно такая трактовка "Родичами першого ступеня ...